8月21日，天域生物（603717.SH）发布公告，公司的实际控制人罗卫国因违规减持股票被罚款3560余万元。同一天，天通5（400237.NQ）也公开了其负责人受到的合计3600万元的罚款，其中前董事长兼总经理肖玮则被终身禁止进入证券市场。第一财经记者了解到，这些处罚表明当前资本市场对违规减持行为的严厉态度。同时，监管部门始终强调上市公司面临的法律后果，即便是已经退市，违规行为也无法免责。

在对罗卫国的调查中，证监会揭示了他在减持过程中的隐秘操作。2021年4月22日，罗卫国将持有的1430万股天域生物股份协议转让给牧鑫青铜1号私募基金，而他自己则是该基金唯一的份额持有人，因此两者形成了一致行动关系。在此之后，公司股价经历了快速上涨，从10.12元攀升至15元。持有数量也不断扩大，至2021年11月14日，罗卫国及一致行动人总共持有天域生物股票1.2亿股，占公司总股本的41.52%。

在2021年12月6日，罗卫国将1号基金的所有份额再转让给万某红，并声称不再形成一致行动关系。然而，从11月15日至12月28日，罗卫国与1号基金仍通过市场交易减持1457.92万股，占公司股份总数的5.02%。在此期间，万某红申请赎回基金份额后，其收益却被全部转入罗卫国指定的账户。证监会认为，这笔交易并无实际商业意义，实际操作仍然属于一致行动，故应遵守减持规定。

最终，证监会认定罗卫国违反了相关减持规定，中奖的违法所得被没收，并罚款1975万元，合计超过1.5亿元的违规减持金额也被依法处理。今年4月发布的“国九条”进一步完善了减持规则，强调必须坚决打击各种违规减持方式。

另一方面，曾因连续股票收盘价低于1元而退市的天通5，在退市两年后因上市期间的违法行为再次受到处罚。富通集团与多家供应商签署了无实际商业价值的合同，套取公司资金，检查中发现其资金流动未及时披露，虚增收入超过8.95亿，造成严重损失。

最终，富通信息和富通集团分别被罚750万元，而肖玮因严重违法被罚700万元并终身禁入。证监会坚定表示，上市公司若存在财务造假等欺诈行为，都会受到法律的严厉制裁，绝不姑息。